值得借鉴！北京友谊医院这样做信息化预算

1月27日，第43期《连线CIO》邀请首都医科大学附属北京友谊医院信息中心主任王力华，分享编制医院信息化预算的实践和思考。笔者对相关内容做了整理，供各医院参考。

定义

预算是国家机关、团体或事业单位等对于未来一定时期内的收入和支出的计划。

一个预算就是一种定量计划，用来帮助协调和控制给定时期内资源的获得、配置和使用。

编制预算可以看成是将构成组织机构的各种利益整合成一个所有各方都同意的计划，并在试图达到目标的过程中，说明计划是可行的。贯穿正式组织机构的预算计划与控制工作把组织看成是一系列责任中心，并努力把测定绩效的一种系数与测定该绩效影响效果的其他系数区别开来。

范围和特点

范围：信息中心职责范围所覆盖的项目，根据各医院职责不同而有所不同；预算项目包含本年度项目部分支付或全部支付，若某项目在本年度只是启动或实施，没有产生支付，则不算在项目范围内（各医院有不同要求）；财政项目和科室自研项目不在医院预算范围内。

特点：项目建设周期长；预算项目基本能代表科室一年的工作（不包括财政和自研项目），太多预算意味着太多项目，未必能完成，要量力而行；预算项目是各临床、职能科室等用户需求以及信息部门自身需求的体现。

协调与控制

财务处牵头进行整理预算编制，由其进行统一协调、控制，归口管理。具体归口举例如下：

•  各科室建设信息系统或采购信息化设备的预算，归入信息中心；

•  人员成本，归入人事处；

•  外出学习成本，归入教育处；

•  设备的采购按照固定资产的分工，归入不同科室；

部分项目资金来源不同，除医院自有资金外，还有科技资金、教育资金，且不同院区预算不同，但这并不妨碍对项目进行归口管理。

医院各科室建系统，信息中心未必知情，而通过财务处编制预算时，把各科室信息化相关项目都给到信息中心，后者就可以进行统筹规划。

归口管理非常重要，可以帮助信息中心较好地做好顶层设计。

方法

•  启动：12月启动，因医院去年有一些大事，启动较晚，有的医院9、10月份就启动了。

•  需求征集：信息中心在不同渠道发布信息化需求征集通知，包括OA、各种相关微信群及通知科室对接人等，确保征集信息触达每个需求方。今年在需求提交上有一些变化，可以在OA上填报；与医工处征集医疗设备需求要求不同，信息化需求仅提需求不用提厂商名；也不能自行先采购后交给信息中心，因为涉及技术比选、网络安全要求等。

• 需求评估：根据需求方提的需求，信息中心派人与其沟通评估，协调和指导，并统一汇总。

•  会议评议：需求征集截止后，召开医院信息化委员会会议，邀请提需求的人讲述提需求的理由，信息化委员会成员会从不同角度进行提问。一轮提问下来，很多项目该不该做就很清晰了。

•  办公会立项。

•  财务处例行二上二下（即上报建议数，下达预算控制数，上报预算草案数，下达年末预算数，编者注），根据各科室所报预算情况进行核增或核减。

•  下发医院预算审批红头文件，可以执行。

分类

•  运维项目：是信息中心的职责范围，如果运维范围和费用不变，不用单独立项，只需进行例行评估，包括去年执行情况、用户满意度、本年度是否有特殊情况等。

•  前一年未完成项目：同样不用立项，直接平移到今年。

•  终端设备：很多科室会上报购买电脑、打印机的需求，信息科会做记录，但不能完全按照上报情况做预算，而是会评估各年采购终端设备所用资金情况，以及本年度是否有特殊情况等，按往年比例留预算，本年度科室可随时提出随时采购。

•  专项设备：远程医疗查房车、护理查房车、PDA等，由医务处、护理部进行归口管理和评估，由他们统一报给信息中心；

• 新增软件：需进行规划与比选，此工作非常重要，具体如下：

1. 统筹规划：简单说就是不能再重复建设，同时设计好新建项目的集成；

2. 比选：货比三家，选出最好的、集成工作量最小的，优先考虑已有合作关系的优质厂商；

3. 授权评估：放射、超声、核医学等检查类软件，是按授权采购的，根据授权现状和使用情况评估；

4. 医疗设备接入：需要和医工处一起评估，如是否为医院设备资产，后续设备接入后的工作量记录等等；

5. 自研和小需求：有些科室报上来的预算项目，只是一个需求，医院已经有系统可以实现或者对现有系统稍加调整就能实现，就不能算预算项目；信息中心有自研能力，对于一些市场上没有成熟产品或者信息中心可以自研的，也不纳入预算项目。随着医院信息化覆盖越来越全面，新建项目将会减少，此类自研和小的系统改造项目会越来越多。

总结

• 预算的合理性，参照去年的执行情况进行评估。

•  总预算的评估，信息化预算大概占医院总收入的0.5%~1.5%，没有明确的标准，与医院收入、对信息化的重视程度、信息化建设所处的阶段等各种因素相关。

•  信息中心自己需求的预算项目，因为有专业门槛，更要认真评估，如果需要可以请院外专家评估。

• 认真对待需求项目，每个需求都应该珍惜，因为用户提出需求而建立的项目，就意味着用户愿意与信息中心一起共同努力建设，并用好需求项目。

Q & A

《连线CIO》：需求征集要提前多长时间做？

王力华：留了两周时间，从12月中到12月底。一旦关闭入口，肯定会有科室找过来。我们也不会那么严格要求，只要财务处同意接收，我们都会加上。

《连线CIO》：如果年中有新加入需求怎么处理？

王力华：我们每年都会有一笔灵活的费用，用以处理突发的情况，不会太多。预算外的采购肯定非常难批，因为医院的整体预算已经定了，基本不会批预算外项目。

《连线CIO》：信息相关的预算都会归信息中心吗？比如智能药柜。

王力华：信息化设备往往都是新生事物，厘清相应预算归属肯定需要一个过程。比如我们医院的门诊发药机（价值上千万），因为有软件且跟HIS有接口，之前就归入了信息中心。但是它价值占比太大，会影响科室整体预算，去年医院医工处就主动拿走了，跟我们协商好，我们负责软件部分。

我们医院医工部门有一个大概的原则：有医疗器械证的他们管，没有医疗器械证的他们不管。各家医院不太一样。有些事情确实没有一个明确的边界，在这种情况下，每个部门多伸一把手，就把事情做了。

《连线CIO》：软件类的都归信息中心负责吧？

王力华：是的。尤其是有些软件需要跟HIS做接口，我们会管得比较严。如果是其他科室采购的，我们一般不愿意接入，因为风险太大了。我们不太清楚厂商的技术水平，之前有医院发生过小厂商产品接入把HIS“拖死”的情况。

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